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深交所加强上市公司一线份ag环亚国际娱乐平台

来源:http://www.cnshenqiang.com 编辑:ag88环亚 时间:2019/01/22

  2018年,国内外形势发生了深刻复杂的变化,对中国资本市场而言,机遇与挑战并存。在此背景下,如何平衡监管与发展,考验着监管部门的智慧。

  这一年,深交所围绕“服务实体经济、防范化解风险、深化市场改革”三项任务,以促进深市多层次市场长远健康发展为根本遵循,回归监管本源,着力提升上市公司一线监管和服务效能,积极助力上市公司实现高质量发展。

  据不完全统计,深交所2018年累计发出近1900余份问询函、850余份关注函、1400余份定期报告问询函、40份约见函,共4190份,其中公开函件近2000份;对24家上市公司及166名相关责任人予以公开谴责处分、对61家上市公司及435名相关责任人予以通报批评处分,公开认定不适合担任上市公司董监高1家次。

  2018年,区块链概念、海南赛马概念、科创板概念先后引起市场高度关注,对此深交所及时发函问询,要求充分披露并进行风险揭示。通过深化“原则监管+监管公开”,深交所基于维护公共利益、市场秩序及投资者合法权益等监管要求,对公司实施自律监管,提高监管工作“大局意识”,同时稳步推进“监管公开”,提高监管透明度。

  除此以外,深交所2018年在现场检查、积极承担退市主体责任、夯实规则基础方面也亮点颇多。通过上述多项措施,过去一年,虚假交易、利益输送、“忽悠式”重组等现象得到有效遏制;中弘股份、*ST烯碳先后退市也标志着“退市难”这一资本市场顽疾逐步得以化解;自律监管措施和纪律处分实施细则、回购股份细则等一批监管规则的出炉,既丰富了监管“工具箱”,也引导着公司规范发展。

  这一年,深交所将防范化解重大风险作为全年工作的重中之重,全面建立常态化风险摸排机制,以定期报告事后审查为抓手开展风险排查,着重关注公司经营风险、规范运作风险以及质押平仓风险等,有的放矢地将一批高风险公司作为日常监管工作重点,加强风险跟踪的频度与力度。在全面风险排查的基础上,将股票质押平仓风险和债务风险作为攻坚战的核心。

  其后,深交所一方面加强与证监会及各地派出机构、地方政府等的沟通协作,为股东纾困牵线搭桥,另一方面积极向股东传达“停牌并不能实质性解决股票质押风险”的理念,引导股东正视问题、积极自救。对于少部分因质押风险衍生的大股东违规侵占上市公司利益、违规担保、信息披露违规等现象,深交所一律严惩不贷,切实保障中小投资者权益。

  民营企业融资难则是今年市场另一大关注焦点。针对部分民营企业在发展中遇到的暂时性困难,深交所先后于深圳、武汉、厦门组织召开上市公司座谈会,并开展十余场“走进上市公司活动”,覆盖具备持续发展能力、经营上暂时遇到困难的约70家民营上市公司,从经济金融政策、国内外宏观环境和资本市场制度规则三个维度开展调查研究,对民营企业面临的困难和存在的风险“把脉”,将实地调研中了解的实际情况向上级部门、地方政府和证监局反映。对民营企业纾困过程中,涉及控制权变更、引入战略投资者、美国海军未来无人机w66利来国际,实施并购重组的,深交所在做好内幕信息防控的情况下持续做好法规政策、业务操作等方面的咨询服务,妥善处理信息披露、停复牌等相关事项。

  这从数据上同样能够得到佐证。据统计,深市2018年新增上市公司48家,其中,中小板19家、创业板29家,首发筹资额513亿元。300余家上市公司完成再融资。同时,深交所已经形成信用债(公司债、可转债、可交债)、资产证券化产品以及利率债(地方政府债、政策性银行债、政府支持机构债)等产品体系,累计发行近3000只,ag环亚国际娱乐平台,融资额高达4万亿元。

  当前,我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻坚期,同时,国际形势依然复杂,受国内外多重复杂因素影响,风险防控和市场监管的压力仍然较大。中央经济工作会议强调“资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,要通过深化改革,打造一个规范、透明、博天堂918旗舰!开放、有活力、有韧性的资本市场”。

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